医院职能部门主任风险防控实战指南

医院职能部门在日常工作中可能存在一些廉政风险点，这些风险点需要被识别和管理，以确保医院的廉洁和高效运作。

一、明确风险领域

1. 采购风险：涉及医疗设备、药品、办公用品等物资采购流程。如供应商选择不规范，可能出现收受回扣、采购质次价高产品等风险。

2. 人事风险：在人员招聘、职称评定、岗位调动等环节易产生风险。例如招聘中营私舞弊，职称评定不公，岗位安排基于人情而非能力等。

（1）人员招聘环节：招聘标准不严格执行，存在暗箱操作，优先录用与自己有关系的人员。比如，在简历筛选、面试环节为特定人员加分。

（2）考勤与绩效考评：在考勤管理中，对特定人员的旷工、迟到早退等情况视而不见；在绩效考评时，受人情关系影响，操纵考评结果，使奖金分配不公。

（3） 职称评定方面：职称评审过程不公正，收受申报人员的贿赂后，帮助不符合条件的人员通过职称评定。

3. 财务风险：包括预算编制不合理、资金使用监管不力、财务报销审核宽松等。可能导致医院资金浪费、资产流失或出现财务违规行为。

（1）预算编制环节：预算编制不合理，可能会与其他部门串通，虚增预算项目金额，套取医院资金用于其他用途。

（2）费用报销审核：报销审核把关不严，对虚假发票、不符合规定的报销项目予以通过，与员工勾结套取公款。

（3）财务资金管理：资金挪用风险，如私自将医院资金挪用于个人投资或借贷；在资金结算过程中，可能收受供应商的回扣，提前支付货款等。

4. 医疗质量监管风险：若对各科室医疗质量监督不到位，可能出现医疗事故频发、患者满意度下降等情况，影响医院声誉和发展。

（1）医疗质量检查环节：检查过程中敷衍了事，对发现的医疗质量问题隐瞒不报，收受被检查科室的好处，影响患者医疗安全。

（2）医疗纠纷处理方面：在处理医疗纠纷过程中，收受患方或医方的贿赂，偏向某一方，影响纠纷的公正处理。

5.党办权力运行的“透明锁”：

（1）决策不透明：党办主任在参与医院重大决策时，若缺乏透明度，易导致权力滥用，滋生腐败。

（2）制度执行乏力：对党的纪律和医院规章制度执行不力，可能导致制度形同虚设，成为廉政风险的温床。

6.行风办医德医风的“守护神”：

（1）医德医风滑坡：行风办主任若未能有效监管，可能导致医务人员职业道德下滑，损害医院形象。

（2）红包回扣陷阱：在医疗服务中，行风办主任需警惕医务人员收受红包、回扣等不正之风，避免利益输送。

（3）医德医风滑坡：行风办主任若未能有效监管，可能导致医务人员职业道德下滑，损害医院形象。

（4）红包回扣陷阱：在医疗服务中，行风办主任需警惕医务人员收受红包、回扣等不正之风，避免利益输送。

7.监察科廉政监督的“利剑”：

（1）监督失效：监察科主任若未能有效履行监督职责，可能导致医院内部腐败现象频发。

（2）包庇纵容：在处理腐败案件时，监察科主任需警惕包庇纵容行为，确保查处公正无私。

8.行政管理部门：

(1)印章管理方面：违规使用印章，如未经审批为不符合规定的文件盖章，或私自盖章谋取私利。

（2）文件收发管理：对重要文件、通知传达不及时或故意隐瞒，影响医院工作秩序，可能收受外部利益相关者的好处而选择性执行。

9.后勤保障部门：

（1）物资采购方面：在采购医疗设备、办公用品、药品等物资过程中，接受供应商的贿赂，采购质次价高的产品。

（2）设备维护与修缮：在设备维修招标、维修公司选择过程中，不公正操作，收受维修公司回扣，导致维修质量差、价格虚高。同时，在修缮工程验收环节，放松标准，使不合格工程通过验收。

10.合同管理风险：

(1) 合同签订过程中可能存在利益输送，如收受合同方回扣。

(2)合同执行监督不力，可能导致合同条款未被严格执行。

(3) 合同变更管理不规范，可能导致合同变更过程中的利益输送。

11.资产管理风险：

(1)资产采购和管理过程中可能存在利益输送，如收受供应商回扣。

(2)资产使用和维护不当，可能导致资产价值流失。

(3)资产处置不透明，可能导致资产处置过程中的利益输送。

12.信息管理风险：

(1)信息系统管理不严，可能导致数据被篡改或滥用。

(2)信息安全措施不到位，可能导致信息泄露或被黑客攻击。

(3)信息共享机制不健全，可能导致信息孤岛或信息滥用。

为了有效管理这些廉政风险点，医院可以采取以下措施：

二、风险防控措施

（一）采购风险防控

1. 建立严格的供应商筛选机制，对供应商资质、信誉、产品质量和价格进行全面评估，定期更新供应商库。

2. 采购流程标准化，实行公开招标、询价等透明化采购方式，所有采购信息及时公开，接受内部监督。

3. 成立采购监督小组，成员包括纪检、审计、使用科室代表等，对采购全过程进行监督，重点审查采购合同条款、验收环节。

（二）人事风险防控

1. 制定清晰公正的招聘、职称评定和岗位调动制度，明确各项标准和流程，并广泛公示。

2. 招聘过程采用多轮面试、笔试与实操考核相结合，面试官随机抽取且签署保密协议，确保公平公正。

3. 职称评定建立专家评审库，随机抽取专家进行评定，评定过程全程记录，结果公示接受申诉。

（三）财务风险防控

1. 科学编制预算，结合医院战略目标和各科室实际需求，采用零基预算等方法，提高预算准确性。

2. 强化资金使用监管，建立资金审批分级授权制度，大额资金使用需集体决策。

3. 财务报销严格执行审批流程，对报销凭证进行详细审核，定期进行财务审计，对违规报销严肃处理。

（四）医疗质量监管风险防控

1. 构建完善的医疗质量评估指标体系，定期对各科室医疗质量进行量化评估。

2. 加强日常巡查和不定期抽查，重点检查医疗操作规范、病历书写质量、患者安全管理等方面。

3. 建立医疗质量问题反馈和整改机制，对发现的问题及时通知科室整改，并跟踪整改效果。

（五）党办监管防控

1.推行决策公开：建立决策公开机制，确保党办主任参与的决策过程及结果透明化，接受全院监督。

2.强化制度执行力：制定并严格执行制度执行监督机制，对违反制度的行为进行严肃处理，确保制度权威。

（六）行风监管防控

1.加强医德教育：定期组织医德医风教育活动，提升医务人员职业道德素养，营造风清气正的医疗氛围。

2.建立举报机制：设立举报渠道，鼓励职工和患者举报不正之风，对举报问题及时查处，形成有效震慑。

（七）监察室防控

1.善监督机制：建立健全医院内部监督机制，明确监察科职责和权力范围，确保监督有力。

2.加强队伍建设：提高监察科人员的政治素质和业务能力，强化廉政教育和培训，确保监察工作公正高效。

三、持续监督与改进

1. 风险点精准识别：医院应定期组织廉政风险点排查，对党办主任、行风办主任、监察科主任等关键岗位进行重点排查，确保风险点识别精准。

2. 信息化防控：利用现代信息技术手段，建立廉政风险防控信息平台，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能，提高防控工作的科学性和时效性。

3.设立风险防控反馈邮箱和电话，鼓励医院员工举报风险隐患和违规行为。

4. 定期对风险防控措施的执行效果进行评估，根据评估结果及时调整和完善防控策略。

5. 组织职能部门人员参加廉政教育和风险防控培训，提高风险意识和防控能力，确保各项风险防控措施有效落实。

6.责任追究制度：建立严格的责任追究制度，对违反廉政规定的行为进行严肃处理，形成有力震慑。同时，将廉政风险防控工作纳入医院绩效考核体系，与职务晋升、奖惩挂钩，增强各级人员的廉政意识和责任感。

7.加强内部控制和审计机制，确保各项流程的透明和公正。

8.加强员工培训和廉政教育，提高员工的廉洁意识和职业道德。

通过这些措施，医院可以有效降低廉政风险，确保医院的健康发展。

文章来源：海燕管理